Меню

Управление акциями лицензия

Оглавление:

Лицензия на управление ценными бумагами. Лицензирование деятельности по управлению ценными бумагами

ЛИЦЕНЗИРОВАНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ.

Общее понятие деятельности по управлению ценными бумагами

Деятельность по управлению ценными бумагами — это осуществление юридическим лицом от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока доверительного управления Ценными бумагами; Денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги; Денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе управления ценными бумагами, переданными ему во владение и принадлежащими другому лицу в интересах этого лица.

Федеральная служба по финансовым рынкам выдает лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами без ограничения срока действия. По российскому законодательству объектами доверительного управления могут быть не любые ценные бумаги, а только акции и облигации. Получив активы в управление, управляющий (доверительный управляющий) совершает сделки от своего имени.

Деятельность по управлению ценными бумагами можно совмещать с брокерской* и дилерской деятельностью*.

Основные регулирующие документы

Основы лицензирования деятельности рынка ценных бумаг установлены ФЗ от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» и Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 21.08.2007 N 07-90/пз-н «Об утверждении Административного регламента по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг № 07-90/пз-н».

Орган, выдающий лицензию: Федеральная служба по финансовому рынку(ФСФР).

Срок получения лицензии на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами: 30 рабочих дней.

Лицензионный сбор за лицензию на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами

Лицензиат оплачивает государственные пошлины:

  1. За рассмотрение заявления о выдаче лицензии — 300 рублей (согласно подпункту 6 пункта 1 статьи 333.18 Налогового кодекса Российской Федерации государственная пошлина уплачивается до подачи заявления о лицензировании);
  2. За выдачу лицензии на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами уплачивается государственная пошлина — 1000 рублей;

Срок лицензии: лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами выдается ФСФР без ограничения срока действия.

Пакет документов на получение лицензии на деятельность по управлению ценными бумагами:

1. заявление на выдачу лицензии;

3. копии учредительных документов соискателя лицензии со всеми зарегистрированными изменениями и дополнениями к ним, заверенные в установленном порядке;

4. копия свидетельства о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о соискателе лицензии, заверенная в установленном порядке;

5. копия документа, подтверждающего постановку соискателя лицензии на учет в налоговом органе на территории Российской Федерации, заверенная в установленном порядке;

6. платежное поручение (квитанция установленной формы в случае наличной формы уплаты), которым подтверждается факт уплаты соискателем лицензии государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за рассмотрение заявления о предоставлении лицензии. Указанный документ должен содержать отметку банка об исполнении соискателем лицензии обязанности по уплате указанной государственной пошлины;

7. копия бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату с отметкой налогового органа (в случае, если соискатель лицензии был создан после последней отчетной даты, представляется только бухгалтерский баланс, составленный на промежуточную дату, при этом отметка налогового органа не требуется);

8. расшифровка информации о заемных средствах и дебиторской задолженности на последнюю отчетную дату (в случае, если соискатель лицензии был создан после последней отчетной даты, документ представляется на дату составления бухгалтерского баланса);

9. копия отчета о прибылях и убытках на последнюю отчетную дату (не требуется для соискателей лицензии, созданных после последней отчетной даты);

10. копия аудиторского заключения по проверке годовой финансовой (бухгалтерской) отчетности, заверенная руководителем организации (индивидуальным аудитором), проводившей(им) аудиторскую проверку, либо засвидетельствованная нотариально (в случаях, когда проведение аудиторской проверки предусмотрено законодательством Российской Федерации);

11. копия документа, подтверждающего наличие у организации (индивидуального аудитора), проводившей (его) аудиторскую проверку, лицензии на осуществление аудиторской деятельности, заверенная в установленном порядке;

12. расчет размера собственных средств на последнюю отчетную дату, составленный в соответствии с требованиями, установленными законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (если соискатель лицензии был создан после последней отчетной даты, то представляется расчет размера собственных средств на дату составления бухгалтерского баланса);

13. справка о структуре финансовых вложений соискателя, составленная на дату расчета собственных средств и содержащая полное наименование финансового вложения, наименование эмитента (для ценных бумаг), количество, балансовую и рыночную стоимость финансового вложения;

14. копии документов, подтверждающих соответствие работников соискателя лицензии квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

15. документы о наличии у единоличного исполнительного органа соискателя лицензии опыта руководства отделом или иным подразделением профессионального участника рынка ценных бумаг, саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг или федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг не менее 1 года;

16. справка об отсутствии судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти у лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа, руководителя и контролера соискателя лицензии по форме, установленной законодательством Российской Федерации;

17. справка о лицах, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа, руководителя и контролера соискателя лицензии с указанием мест работы за последние 3 года, при этом по каждому месту работы должно быть указано наличие/отсутствие факта аннулирования (отзыва) лицензии или решения о применении процедур банкротства;

18. копия Инструкции о внутреннем контроле, утвержденной в порядке, установленном соискателем лицензии;

19. копия Перечня мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного в порядке, установленном соискателем лицензии (за исключением соискателя лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг);

20. копия Перечня мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного в порядке, установленном соискателем лицензии;

21. копия Перечня мер по предупреждению манипулирования ценами на рынке ценных бумаг профессиональным участником и его клиентами, утвержденного в порядке, установленном соискателем лицензии (за исключением соискателя лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, депозитарной деятельности, клиринговой деятельности, деятельности по организации торговли и/или фондовой биржи при условии отсутствия совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

22. копия Перечня мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, утвержденного в порядке, установленном соискателем лицензии.
В случае совмещения различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг соискатель лицензии представляет в лицензирующий орган копию Перечня мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, включающего меры при совмещении различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, разработанного с учетом требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и утвержденного в установленном соискателем лицензии порядке;

23. копии документов, подтверждающих государственную регистрацию всех выпусков акций общества, и последнего отчета об итогах выпуска акций (для соискателя лицензии, являющегося акционерным обществом);

24. копии документов, подтверждающих государственную регистрацию учредителей (акционеров/участников, владеющих 10 процентами и более уставного (складочного) капитала соискателя лицензии) соискателя лицензии, являющихся юридическими лицами, созданными в соответствии с законодательством Российской Федерации, либо содержащие указанные сведения выписки из единого государственного реестра юридических лиц, заверенные в установленном порядке;

25. копии учредительных документов со всеми зарегистрированными изменениями и дополнениями к ним учредителей (акционеров/участников, владеющих 10 процентами и более уставного (складочного) капитала соискателя лицензии) соискателя лицензии, являющихся юридическими лицами, созданными в соответствии с законодательством Российской Федерации, выданные уполномоченным федеральным органом исполнительной власти, заверенные в установленном порядке;

26. копии балансов и отчетов о прибылях и убытках за последний год деятельности с приложением копий аудиторских заключений о достоверности финансовой (бухгалтерской) отчетности учредителей (акционеров/участников, владеющих 10 процентами и более уставного (складочного) капитала соискателя лицензии) соискателя лицензии — юридических лиц, созданных в соответствии с законодательством Российской Федерации, заверенных руководителями организаций (индивидуальными аудиторами), проводившими аудиторскую проверку, либо засвидетельствованные нотариально (в случаях, когда проведение аудиторской проверки предусмотрено законодательством Российской Федерации);

27. копии документов, удостоверяющих личность физических лиц — учредителей (акционеров/участников, владеющих 10 процентами и более уставного (складочного) капитала соискателя лицензии) соискателя лицензии, заверенные в установленном порядке;

28. документ, подтверждающий налоговыми органами выполнение учредителями (акционерами/участниками, владеющими 10 процентами и более уставного (складочного) капитала соискателя лицензии) соискателя лицензии — юридическими лицами, созданными в соответствии с законодательством Российской Федерации, обязательств перед федеральным бюджетом, бюджетами соответствующих субъектов Российской Федерации и соответствующими местными бюджетами на последнюю отчетную дату;

29. документ, содержащий наименования учредителей (участников) соискателя лицензии — юридических лиц, созданных в соответствии с иностранным законодательством, их место нахождения, место нахождения их исполнительных органов и почтовый адрес, сведения об органе, осуществившем регистрацию, и регистрационный номер, а также данные о структуре и составе органов управления этих юридических лиц; документ, содержащий фамилию, имя, отчество учредителя (участника) соискателя лицензии — физического лица, являющегося иностранным гражданином, его место жительства и почтовый адрес;

30. бизнес-план профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденный в порядке, установленном соискателем лицензии;

31. выписка из штатного расписания, содержащая данные о внутренней структуре подразделений соискателя лицензии, с указанием информации о фамилии, имени, отчестве работников, связанных с осуществлением видов профессиональной деятельности организации, подразделений, занимаемых ими должностях и информации о работе по совместительству, подписанная должностным лицом и заверенная оттиском печати соискателя лицензии.

Для получения лицензии на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами на рынке ценных бумаг соискатель лицензии, помимо данных документов представляет в лицензирующий орган следующие документы:

1. копия Правил ведения внутреннего учета сделок профессионального участника, составленных в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и утвержденных в порядке, установленном соискателем лицензии;

правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, составленные в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и утвержденные в порядке, установленном соискателем лицензии.

Управление акциями лицензия

Центробанк РФ на своем сайте представил для обсуждения проект указания, которым предусматривается введение ряда новых требований к доверительному управлению ценными бумагами.

Как следует из пояснительной записки к документу, предусматривается изменение подхода к регулированию деятельности управляющих. Они обязаны будут управлять средствами учредителя управления в соответствии с его инвестиционными целями, не подвергая при этом его интересы риску большему, чем тот, который он способен нести в связи с доверительным управлением.

При этом инвестиционные цели и риски, связанные с доверительным управлением (инвестиционный профиль), управляющий определяет исходя из информации, предоставляемой учредителем. Для физлиц, не являющихся квалифицированными инвесторами, предусмотрен расширенный список необходимых сведений.

Проектом расширен инструментарий управляющих – в нем предусмотрен только запрет на приобретение за счет учредителя управления векселей, закладных и складских свидетельств. Также установлены требования к деятельности управляющего, уполномоченного и не уполномоченного осуществлять по ценным бумагам, являющимся объектом доверительного управления, право голоса на общем собрании владельцев.

Документом предлагается решение проблемы формирования цены при покупке управляющим в рамках одной сделки ценных бумаг для нескольких учредителей управления, а также устанавливается обязанность управляющего не допускать приоритета интересов одного или нескольких клиентов. Проектом предусмотрен шестимесячный переходный период.

С текстом проекта указания Банка России «О единых требованиях к правилам осуществления деятельности по управлению ценными бумагами» можно ознакомиться здесь.

e-mail:[email protected]

Лицензия на доверительное управление ценными бумагами

Компания «Европейская Консалтинговая Группа» предлагает услуги по получению лицензии на доверительное управление ценными бумагами.

Орган, выдающий лицензию

Орган, выдающий лицензию: Федеральная служба по финансовым рынкам.

Цена: 120 000 рублей.
Клиент после заключения договора вносит аванс в размере 80 % от стоимости выбранных услуг.
Лицензионный сбор: за предоставление лицензии 7500 рублей с 1 января 2013 года.

Срок получения лицензии: 60 календарных дней.
Срок действия лицензии: бессрочно.

Перечень услуг по получению лицензии

Консультации по вопросам получения лицензии на доверительное управление ценными бумагами.
— Заключение о полноте пакета документов, необходимых для получения лицензии на доверительное управление ценными бумагами.
— Оформление заявления и других необходимых документов на получение лицензии на доверительное управление ценными бумагами.
— Сдача лицензионного пакета в лицензирующий орган.
— Представление интересов клиента в необходимых государственных органах, включая орган лицензирования.
— Контроль и продвижение лицензионного пакета клиента в органе лицензирования.
— Получение лицензии на доверительное управление ценными бумагами.

Результат наших юридических услуг

Результатом наших юридических услуг становится получение лицензии и право на доверительное управление ценными бумагами.

Документы необходимые для получения лицензии

1. Учредительные документы:
— устав;
— учредительный договор;
— протокол, положение, решение о создании компании, о назначении директора.
2. Регистрационные документы:
— свидетельство о государственной регистрации в качестве юридического лица;
— свидетельство о постановке на учет в налоговом органе;
— свидетельство о внесении изменений, в случае смены директора и/или внесения изменений в учредительные документы.
3. Коды Госкомстата.
4. Выписка из ЕГРЮЛ.
5. Бухгалтерский баланс на последнюю отчетную дату с отметкой налогового органа.
6. Расшифровка информации по движению заемных средств, а также дебиторской и кредиторской задолженности на последнюю отчетную дату по форме..
7. Отчёт о прибылях и убытках на последнюю отчетную дату.
8. Аудиторское заключения по проверке годовой финансовой (бухгалтерской) отчетности, заверенная руководителем компании (индивидуальным аудитором), проводившей(им) аудиторскую проверку, либо засвидетельствованная нотариально (в случаях, когда проведение аудиторской проверки предусмотрено законодательством Российской Федерации).
9. Документ, подтверждающего наличие у компании (индивидуального аудитора), проводившей (его) аудиторскую проверку, лицензии на осуществление аудиторской деятельности, заверенная в установленном порядке (в случае представления копии аудиторского заключения в соответствии с пунктом 2.1.10 настоящего Порядка).
10. Расчет размера собственных средств на последнюю отчетную дату.
11. Справка о структуре финансовых вложений соискателя, составленная на дату расчета собственных средств и содержащая полное наименование финансового вложения, наименование эмитента (для ценных бумаг), количество, балансовую и рыночную стоимость финансового вложения.
12. Расшифровка информации о заёмных средствах и дебиторской задолженности на последнюю отчётную дату (в случае, если соискатель лицензии был создан после последней отчётной даты).
13. Отчёт о прибылях и убытках на последнюю отчётную дату (не требуется для соискателей лицензии, созданных после последней отчётной даты).
14. Документы, подтверждающие соответствие работников соискателя лицензии квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг:
— наличие у единоличного исполнительного органа соискателя лицензии опыта руководства отделом или иным подразделением профессионального участника рынка ценных бумаг, саморегулируемой компании профессиональных участников рынка ценных бумаг или федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг не менее 1 года;
— справка об отсутствии судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти у лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа, руководителей и контролера соискателя лицензии по форме, установленной законодательством Российской Федерации;
— справка о руководителях и контролере соискателя лицензии с указанием мест работы за последние 3 года, при этом по каждой компании должно быть указано наличие/отсутствие факта аннулирования (отзыва) лицензии или решения о применении процедуры банкротства.
15. Инструкция о внутреннем контроле.
16. Перечень мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
17. Перечень мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного в порядке, установленном соискателем лицензии.
18. Перечень мер по предупреждению манипулирования ценами на рынке ценных бумаг профессиональным участником и его клиентами.
19. Перечень мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, утвержденного в порядке, установленном соискателем лицензии.
20. Документы, подтверждающих государственную регистрацию всех выпусков акций общества, и последнего отчета об итогах выпуска акций (для соискателя лицензии, являющегося акционерным обществом).
21. Документы, подтверждающих государственную регистрацию учредителей (участников) соискателя лицензии — юридических лиц, созданных в соответствии с законодательством Российской Федерации, либо содержащие указанные сведения выписки из единого государственного реестра юридических лиц.
22. Учредительные документы учредителей (участников) соискателя лицензии — юридических лиц, созданных в соответствии с законодательством Российской Федерации, либо копии их учредительных документов, выданные уполномоченным федеральным органом исполнительной власти.
23. Аудиторские заключения о достоверности финансовой (бухгалтерской) отчетности учредителей (участников) соискателя лицензии — юридических лиц, созданных в соответствии с законодательством Российской Федерации (в случаях, когда проведение аудиторской проверки предусмотрено законодательством Российской Федерации) с приложением балансов и отчетов о прибылях и убытках за последний год деятельности.
24. Документы, удостоверяющих личность физических лиц — учредителей (участников) соискателя лицензии.
25. Документ, подтверждающий налоговыми органами выполнение учредителями (участниками) соискателя лицензии — юридическими лицами, созданными в соответствии с законодательством Российский Федерации, обязательств перед федеральным бюджетом, бюджетами соответствующих субъектов Российской Федерации и соответствующими местными бюджетами за последний год.
26. Документ, содержащий наименования учредителей (участников) соискателя лицензии — юридических лиц, созданных в соответствии с иностранным законодательством, их место нахождения, место нахождения их исполнительных органов и почтовый адрес, сведения об органе, осуществившем регистрацию, и регистрационный номер, а также данные о структуре и составе органов управления этих юридических лиц.
27. Заявление, подтверждающее, что соискатель лицензии не будет осуществлять (не осуществлял) профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг после окончания срока действия предыдущей лицензии, выданной на 3 года (представляется в случае, если соискатель лицензии обратился за получением лицензии менее чем за 30 рабочих дней до истечения срока действия либо после истечения срока действия предыдущей лицензии).
28. Бизнес-план профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденный в порядке, установленном соискателем лицензии.
29. Выписка из штатного расписания, содержащая данные о внутренней структуре подразделений соискателя лицензии, с указанием информации о фамилии, имени, отчестве работников, связанных с осуществлением видов профессиональной деятельности компании, подразделений, занимаемых ими должностях и информации о работе по совместительству, а также о наличии документов, подтверждающих соответствие этих работников квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, подписанная должностным лицом и заверенная оттиском печати соискателя лицензии.
30. Отчёт контролёра соискателя лицензии за полный отчётный год работы и полный последний квартал работы в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг (не предоставляется в случае, если до предоставления документов на выдачу лицензии соискатель лицензии не являлся профессиональным участником рынка ценных бумаг).
31. Правила ведения внутреннего учёта сделок профессионального участника, составленных в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и утверждённых в порядке, установленном соискателем лицензии.
32. Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма, составленные с требованиями законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и утверждённых в порядке, установленном соискателем лицензии.
33. Документ, подтверждающий уплату лицензионного сбора.

Преимущества сторонних юридических услуг

Зачастую юристы, которые работают в штате Вашей компании, являются универсальными специалистами и, как правило, не могут оказать профессиональную правовую помощь по вопросам получения лицензии на различные виды деятельности. Для того чтобы грамотно оказать Вам юридическую помощь в получении лицензии такому специалисту необходимо потратить большое количество времени чтобы углубиться в законодательство в области лицензирования, и он не сможет полноценно выполнять свои ежедневные обязанности. В случае, если вы всё таки обратились за правовой помощью в получении лицензии к юристу Вашей компании, это не избавит от материальных и моральных потрясений от ошибок и потерь времени при получении путем проб и ошибок необходимой лицензии.
Если Вы обратитесь в нашу компанию, профильные юристы нашей компании окажут высококвалифицированную правовую помощь и смогут гарантировать получение необходимой лицензии. Наши юридические услуги не ограничены устными консультациями по вопросам получения лицензии, мы предлагаем полное сопровождение процесса лицензирования от консультации до представительства в судах разных. Заказать наши услуги и оценить профессионализм наших юристов вы можете прямо на нашем сайте, наши специалисты в течение получаса свяжутся с Вами.

Риски клиента при получении лицензий

Ст. 14.1 Кодекса об административных правонарушениях РФ: Осуществление предпринимательской деятельности без специального разрешения (лицензии), если такое разрешение (такая лицензия) обязательно (обязательна), — влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от двадцати до двадцати пяти минимальных размеров оплаты труда с конфискацией изготовленной продукции, орудий производства и сырья или без таковой; на должностных лиц — от сорока до пятидесяти минимальных размеров оплаты труда с конфискацией изготовленной продукции, орудий производства и сырья или без таковой; на юридических лиц — от четырехсот до пятисот минимальных размеров оплаты труда с конфискацией изготовленной продукции, орудий производства и сырья или без таковой.
Ст. 171 Уголовного кодекса РФ: Осуществление предпринимательской деятельности без регистрации или с нарушением правил регистрации, а равно представление в орган, осуществляющий государственную регистрацию юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, документов, содержащих заведомо ложные сведения, либо осуществление предпринимательской деятельности без специального разрешения (лицензии) в случаях, когда такое разрешение (лицензия) обязательно, или с нарушением лицензионных требований и условий, если это деяние причинило крупный ущерб гражданам, организациям или государству либо сопряжено с извлечением дохода в крупном размере, наказывается штрафом в размере до трехсот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до двух лет, либо обязательными работами на срок от ста восьмидесяти до двухсот сорока часов, либо арестом на срок от четырех до шести месяцев.

Справка о правовом регулировании деятельности

— ФЗ «О рынке ценных бумаг» от 22 апреля 1996 г. №39–ФЗ.
— Уголовный кодекс РФ от 13 июня 1996 года № 63-ФЗ.
— Кодекс об административных правонарушениях от 30.12.2001 № 195-ФЗ.

Устная консультация по лицензированию

Цена: 2 400 рублей.

Наши юристы профессионально проведут устную юридическую консультацию, которая позволит оценить Ваше положение и просчитать возможность возникновения рисков и различных неприятных ситуаций, которые могут возникнуть в процессе лицензирования вашего вида деятельности. Наша компания оказывает высококвалифицированные юридические услуги по получению лицензии даже в самых тяжёлых случаях. Наши юридические услуги не ограничены устной консультацией, мы предлагаем полное сопровождение процесса лицензирования от консультации до представительства в судах разных инстанций по всем областям права. Заказать консультацию и оценить профессионализм наших юристов вы можете прямо на нашем сайте, наши специалисты в течение получаса свяжутся с Вами.

Письменная консультация по лицензированию

Цена: 3 600 рублей. Клиент вносит аванс в размере 80 % от стоимости.

Срок подготовки: до 7 дней. Длительность оказания услуги зависит от сложности и согласовывается с каждым клиентом индивидуально.

Средний объем консультационного заключения: 3 листа формата А4, без учета прилагаемых к ответу нормативных и иных актов (извлечений), судебных решений (извлечений).

Опытные юристы нашей компании профессионально подготовят консультационное заключение в виде подробных ответов на поставленные клиентов вопросы по интересующим аспектам лицензирования. Письменная юридическая консультация минимизирует последствия сделанных правовых ошибок до обращения в нашу компанию и поможет предотвратить будущие ошибки. Для предоставления письменной консультации с клиентом заключается договор на оказание данного вида юридических услуг. На этапе заключения договора клиент однозначно определяет тему консультации и в письменном виде формулирует вопросы, затем передаёт юристу нашей компании при встрече или с помощью электронной почты.

Перечень юридических услуг

— Составление заявления в лицензирующий орган.
— Подача пакета документов в лицензирующий орган с направлением уведомления о сдаче документов.
— Корректное заполнение требуемых лицезнирующим органом форм.
— Проверка достаточности количества документов.
— Проверка соответствия законодательству содержания документов.
— Составление заявления в органы Роспотребнадзора и Государственного пожарного надзора.
— Сопровождение клиента выездным специалистом в лицензирующем органе.
— Получение готовых документов и их отправка по почте.

Выезд специалиста на встречу, в офис, на дом

Этот вид услуг является дополнением к заказанным экспертизе документов на предмет полноты и правильности, консультациям по вопросам лицензирования и т.д. Он существует для оперативного и качественного разрешения непредвиденных проблем клиента. Наши специалисты быстро оценят, как ликвидировать возникшее затруднение, проконсультируют и подготовят все необходимые документы.
Стоимость услуги высчитывается отдельно и зависит от конкретного случая.
Заказать услугу вы можете по телефону или электронной почте.

Как получить лицензию?

Многие виды бизнеса представляют потенциальную угрозу для граждан, экологии и других охраняемых законом объектов. Лицензирование того или иного вида деятельности, представляет собой форму административного контроля за ее безопасностью. Для того, чтобы заниматься приносящей доход деятельностью, не нарушая закон, некоторые участники рынка должны пройти процедуру лицензирования. Рассмотрим ее основные этапы.

Первый этап — подача заявки. Лицензирование начинается с инициативы соискателя лицензии, который подает заявку в лицензирующий орган по форме и с приложением тех документов, которые определены положением о лицензировании конкретного вида деятельности.
К счастью или к сожалению, многообразие видов деятельности выливается в то, что порой нельзя однозначно определить под какой из видов лицензируемой (или нелицензируемой) деятельности подпадает именно Ваша.
Существует устойчивое словосочетание – лицензионные требования и условия. Поскольку лицензирование – это форма контроля за безопасности, лицензионные требования и условия связаны с контролем за тем, насколько конкретная организация способна обеспечить в своей профессиональной предпринимательской деятельности требования безопасности этой самой деятельности.
При подаче заявки документарно демонстрируется наличие необходимого оборудования, помещений, их соответствие установленным обязательным стандартам, наличие необходимого персонала, квалифицированных сотрудников, которые уровнем своей квалификации способны обеспечить безопасность осуществления определенного вида деятельности. Соответствие документов требованиям ГОСТов, СНиПов, СанПиНов, законам и подзаконным актам является неотъемлемым условием того, что Вам не откажут в предоставлении лицензии.

Второй этап — проверка соблюдения лицензионных требований и условий. Она может осуществляться в двух формах.
1. Формальная проверка — проверка документов.
2. Фактическая проверка – непосредственное инспектирование того юридического лица, которое подало заявку на получение лицензии.
Лицензирующий орган имеет право осмотреть помещения, оборудование, проверить, есть ли оно вообще или существует только на бумаге.

Третий этап — принятие решения о выдаче лицензии. В этом отношении лицензирование предполагает определенное усмотрение государственного органа, которое выражается в возможности оценки соответствия лицензионным требованиям и условиям и принятия решения.
Вот на этом этапе и проверяется качество заполнения и соответствие документов заявленным текущим законодательством требованиям.

Четвертый этап – выдача лицензии.
Вы можете оформить всю документацию самостоятельно, однако экономически более рационально доверить эту работу профессионалам. Ведь если выдача лицензии сорвется, приступать к деятельности, которая приносит заявителю доход нельзя. Это порождает убытки. Однако их легко избежать, обратившись в нашу компанию. Опыт работы, квалифицированный персонал и наработанные механизмы взаимодействия с лицензирующими органами позволят получить разрешение без головной боли и в короткий срок.

Для начала сотрудничества позвоните т.8-981-814-7767,8-8OO-3O1-O389

Электронная почта

Напишите что есть/нет по списку. Можем взять на себя помощь в получении всех недостающих документов. Вышлите реквизиты для договора.

Заместитель Генерального директора ЗАО «ЕВРОПЕЙСКАЯ КОНСАЛТИНГОВАЯ ГРУППА»

Сафронов Георгий [email protected], т. т.8-981-814-7767,8-8OO-3O1-O389

Электронная почта

Работаем во всех субъектах Российской Федерациии.

Например, по рейтингу аудиторско-консалтинговых компаний в СЗФО издания «Эксперт Северо-Запад» ( №26 (673) 09 июн 2014), в 2013 году ГК «ЕВРОПЕЙСКАЯ КОНСАЛТИНГОВАЯ ГРУППА» занимает 4 место среди аудиторских и консалтинговых компаний,

5 место в рейтинге финансового и налогового консалтинга,

Самостоятельное получение лицензии управляющей компанией

По сути, быть управляющей компанией ПИФа — означает иметь государственную лицензию, дающую право на управление ценными бумагами. Ее выдает Служба Банка России по финансовым рынкам (СБРФР) каждому соискателю, подавшему соответствующее заявление и отвечающего требованиям, установленным в статье 60.1 Федерального закона «Об инвестиционных фондах».

Расшифровка упомянутых требований дается в Положении о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, принятом Федеральной службой по финансовым рынкам (сегодня ее полномочия переданы СБРФР).

Что нужно для самостоятельного получения лицензии

Коротко говоря, для того, чтобы компания получила право управлять ПИФом, она должна удовлетворять установленным в законодательстве требованиям для управляющих компаний. Для подтверждения этого соответствия (то есть получения лицензии) компания обращается в СБРФР с соответствующим заявлением. К заявлению прикладываются документы, на основании которых лицензирующий орган сможет с достаточной степенью достоверности судить о том, насколько соискатель соответствует установленным законодательством требованиям.

Рассмотрим более подробно основные из этих требований.

  1. Компания-соискатель должна быть юридическим лицом, зарегистрированным либо как акционерное общество, либо как общество с ограниченной (или дополнительной) ответственностью. Выбор формы организации зависит от предпочтений собственников компании, однако существует негласное мнение, что структура ООО более удобна в управлении, к тому же ее легче сформировать, поскольку не требуется регистрировать эмиссию акций. Указанный факт подтверждает статистика, свидетельствующая, что более половины действующих управляющих компаний в Российской федерации являются обществами с ограниченной ответственностью.
    Подать заявление может как вновь созданная компания, так и компания, имеющая свою историю. Новая должна быть создана в общепринятом порядке в соответствии с требованиями Федерального закона «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей». Она должна зарегистрироваться в налоговых органах, получить печать, направить свои данные в государственные антимонопольные структуры, открыть банковские счета.
    «Обрастание» этими необходимыми для нормальной жизнедеятельности атрибутами занимает продолжительное время, однако подача заявления в СБРФР о выдаче лицензии на управление ПИФом может быть осуществлена уже после получения свидетельства о постановке на налоговый учет (обычно эта процедура занимает не более недели).
    Если же получить лицензию планирует уже существующая компания, то необходимо пересмотреть виды деятельности, указанные в ее уставе. В их число должно быть включено «управление имуществом ПИФов», причем совмещать этот вид деятельности можно только с «управлением ценными бумагами», «управлением пенсионными резервами негосударственных пенсионных фондов» и «управлением страховыми резервами страховых компаний». Прочие виды деятельности рекомендуется исключить. Соответствующие изменения должны быть приняты высшим руководящим органом соискателя и внесены в Устав.
    В названии компании слова «управляющая компания» могут сочетаться с словосочетаниями «инвестиционный фонд», «паевой инвестиционный фонд», «акционерный инвестиционный фонд».
  2. Для получения лицензии на управление имуществом ПИФа управляющая компания должна обладать собственными средствами в размере не ниже уровня, установленного нормативами достаточности собственных средств, который определен в положении федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Указанная величина может меняться, и на данный момент она составляет 80 миллионов рублей.
    Оценка имущества компании-соискателя осуществляется в соответствии с методикой, установленной лицензирующим органом и зависит от особенностей структуры оцениваемых активов. Алгоритм расчета утвержден Приказом ФСФР России «Об утверждении Положения о порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, товарных бирж и биржевых посредников, заключающих в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар» от 23.10.2008 (ред. 22.06.2010).
  3. Согласно требованию закона, штат соискателя на момент подачи заявления должен быть укомплектован специалистами, отвечающим точно определенным квалификационным требованиям. Актуальный минимум – наличие директора, контролера и специалиста.
    Директор компании должен иметь высшее образование и действующий квалификационный аттестат серии 5.0 (специалиста финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами).
    Его профессиональный опыт должен включать в себя не менее двух лет работы в должности не ниже начальника отдела управляющей компании (или другой компании – профессионального участника рынка ценных бумаг), имеющих соответствующую действующую лицензию федерального органа исполнительной власти по финансовому рынку. В этот период в его компетенцию должны входить вопросы, связанные с принятием (или подготовкой) решений об операциях на фондовом рынке.
    Пост директора управляющей компании не может занимать лицо, имеющее судимость, подвергнутое дисквалификации или управлявшее компанией –профессиональным участником рынка ценных бумаг в период, когда у последней была отозвана лицензия за выявленные и неисправленные нарушения.
    Исполнительный орган управляющей компании может быть коллегиальным, и перечисленные выше требования обязательны для его руководителя.
    Контролер соискателя должен иметь высшее экономическое или юридическое образование, действующий аттестат серии 5.0 и минимум годовой стаж работы в управляющей компании (или другой компании, имеющей лицензию на право работать на рынке ценных бумаг) в должности не ниже аттестованного специалиста.
    В структуру компании может быть включено подразделение — служба внутреннего контроля, в этом случае указанным требованиям должен отвечать ее руководитель.
    Для директора и контролера настоящее место работы должно быть основным.
    Специалист компании-соискателя должен иметь действующий аттестат серии 5.0.
    Все должностные лица соискателя (включая членов совета директоров) представляют справки об отсутствии дисквалификаций и судимостей за преступления в экономической сфере и преступления против государства.
  4. Компания должна иметь действительный адрес и технические средства для успешной реализации своей деятельности.

Подача заявления о предоставлении лицензии в СБРФР

Соответствующий всем лицензионным требованиям соискатель подает в СБРФР заявление о получении лицензии, в котором указывает:

  • свое название и о организационно правовую форму;
  • юридический адрес;
  • вид деятельности, которую собирается осуществлять в соответствии с запрашиваемой лицензией.

Примерный образец заявления можно получить в Банке. К заявлению должны быть приложены документы, подтверждающие соответствие статуса соискателя установленным требованиям.

Очевидно, что успех самостоятельного получения лицензии управляющей компании во многом будет зависеть от того, насколько грамотно будут подготовлены такие документы. Представить их точный перечень невозможно, поскольку он напрямую зависит от особенностей предстоящей деятельности компании и управляемого ею ПИФа.

Примерный список документов, входящих в пакет для получения лицензии выглядит следующим образом:

  1. Копии учредительных документов компании, заверенные нотариально, подтверждение факта регистрации компании в Едином государственном реестре юридических лиц.
  2. Копия свидетельства о приеме компании на учет в налоговом органе, заверенная нотариально или (в отсутствии нотариального заверения) подаваемая совместно с оригиналом.
  3. Копии документов, фиксирующих соответствие должностных лиц и сотрудников компании квалификационным требованиям. Сюда включаются нотариально заверенные копии документов об избрании членов совета директоров, приказы о назначении директора, контролера и специалистов. Прикладываются копии дипломов о высшем образовании, квалификационные аттестаты, трудовые книжки или договора, справки об отсутствии судимостей и информация о профессиональном опыте директора и контролера.
  4. Копии документов, подтверждающих достаточность собственного капитала соискателя. Список этих документов зависит от видов активов компании. Наверняка понадобится копия бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату, либо справка о полной оплате уставного капитала (для вновь созданных юридических лиц).
  5. Методика осуществления внутреннего контроля деятельности управляющей компании, в рамках которой описывается механизм осуществления проверки:
    • соблюдения требований законодательства Российской Федерации;
    • правильности ведения учета и составления отчетов;
    • выполнения положений договоров, заключенных управляющей компанией;
    • своевременности и достоверности раскрытия информации.

Указанная методика должна также содержать алгоритм устранения выявленных нарушений.

  • Правила внутреннего контроля, исполнение которых призвано предупредить содействие в отмывании денег или финансировании терроризма.
  • К представленному в СБРФР заявлению в обязательном порядке прикладывается документ, подтверждающий оплату сбора за рассмотрение заявления о предоставлении лицензии.

    Самостоятельное получение лицензии управляющей компании занимает несколько месяцев. Можно сократить этот срок, подготовив некоторые документы заранее. Обычно это правила внутреннего контроля, требующие тщательной проработки и увязки с правилами доверительного управления ПИФом. Целесообразно также заранее побеспокоиться о подготовке документов, подтверждающих отсутствие судимостей и дисквалификаций у должностных лиц управляющей компании, поскольку обращение в соответствующие органы отнимает достаточно много времени (около месяца).

    Важно также, чтобы среди собственников компании, владеющих более чем пятью процентами акций или паев компании, не было лиц (как физических, так и юридических), у которых вследствие выявления серьезных нарушений была аннулирована лицензия федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

    Затруднения, возникающие при подготовке документов, могут быть разрешены путем получения консультаций в СБРФР, которые предоставляются в письменной или устной форме.

    Решение о выдаче лицензии (или отказе в выдаче) СБРФР принимает в течение срока, не превышающего 60 дней с момента получения полного пакета документов. Если Банк потребует предоставления дополнительной или уточняющей информации, течение срока приостанавливается на время подготовки запрашиваемых данных.

    О принятом решении СБРФР уведомляет лицензиата в течение пяти дней путем передачи (лично или по почте) соответствующего извещения. Срок выданной лицензии не ограничен.

    Сегодня консалтинговые компании предлагают желающим новую услугу – покупку готовой управляющей компании, имеющей лицензию СБРФР, пакет учредительных документов, укомплектованный штат сотрудников и необходимый объем собственных средств. Этот путь позволяет сэкономить время, однако при осуществлении покупки рекомендуется позаботиться о предупреждении рисков покупателя (провести внутренний аудит компании) и юридически грамотном оформлении сделки.

    Лицензия на управление ценными бумагами. Лицензирование деятельности по управлению ценными бумагами

    ЛИЦЕНЗИРОВАНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ.

    Общее понятие деятельности по управлению ценными бумагами

    Деятельность по управлению ценными бумагами — это осуществление юридическим лицом от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока доверительного управления Ценными бумагами; Денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги; Денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе управления ценными бумагами, переданными ему во владение и принадлежащими другому лицу в интересах этого лица.

    Федеральная служба по финансовым рынкам выдает лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами без ограничения срока действия. По российскому законодательству объектами доверительного управления могут быть не любые ценные бумаги, а только акции и облигации. Получив активы в управление, управляющий (доверительный управляющий) совершает сделки от своего имени.

    Деятельность по управлению ценными бумагами можно совмещать с брокерской* и дилерской деятельностью*.

    Основные регулирующие документы

    Основы лицензирования деятельности рынка ценных бумаг установлены ФЗ от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» и Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 21.08.2007 N 07-90/пз-н «Об утверждении Административного регламента по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг № 07-90/пз-н».

    Орган, выдающий лицензию: Федеральная служба по финансовому рынку(ФСФР).

    Срок получения лицензии на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами: 30 рабочих дней.

    Лицензионный сбор за лицензию на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами

    Лицензиат оплачивает государственные пошлины:

  • За рассмотрение заявления о выдаче лицензии — 300 рублей (согласно подпункту 6 пункта 1 статьи 333.18 Налогового кодекса Российской Федерации государственная пошлина уплачивается до подачи заявления о лицензировании);
  • За выдачу лицензии на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами уплачивается государственная пошлина — 1000 рублей;

    Срок лицензии: лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами выдается ФСФР без ограничения срока действия.

    Пакет документов на получение лицензии на деятельность по управлению ценными бумагами:

    1. заявление на выдачу лицензии;

    3. копии учредительных документов соискателя лицензии со всеми зарегистрированными изменениями и дополнениями к ним, заверенные в установленном порядке;

    4. копия свидетельства о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о соискателе лицензии, заверенная в установленном порядке;

    5. копия документа, подтверждающего постановку соискателя лицензии на учет в налоговом органе на территории Российской Федерации, заверенная в установленном порядке;

    6. платежное поручение (квитанция установленной формы в случае наличной формы уплаты), которым подтверждается факт уплаты соискателем лицензии государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за рассмотрение заявления о предоставлении лицензии. Указанный документ должен содержать отметку банка об исполнении соискателем лицензии обязанности по уплате указанной государственной пошлины;

    7. копия бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату с отметкой налогового органа (в случае, если соискатель лицензии был создан после последней отчетной даты, представляется только бухгалтерский баланс, составленный на промежуточную дату, при этом отметка налогового органа не требуется);

    8. расшифровка информации о заемных средствах и дебиторской задолженности на последнюю отчетную дату (в случае, если соискатель лицензии был создан после последней отчетной даты, документ представляется на дату составления бухгалтерского баланса);

    9. копия отчета о прибылях и убытках на последнюю отчетную дату (не требуется для соискателей лицензии, созданных после последней отчетной даты);

    10. копия аудиторского заключения по проверке годовой финансовой (бухгалтерской) отчетности, заверенная руководителем организации (индивидуальным аудитором), проводившей(им) аудиторскую проверку, либо засвидетельствованная нотариально (в случаях, когда проведение аудиторской проверки предусмотрено законодательством Российской Федерации);

    11. копия документа, подтверждающего наличие у организации (индивидуального аудитора), проводившей (его) аудиторскую проверку, лицензии на осуществление аудиторской деятельности, заверенная в установленном порядке;

    12. расчет размера собственных средств на последнюю отчетную дату, составленный в соответствии с требованиями, установленными законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (если соискатель лицензии был создан после последней отчетной даты, то представляется расчет размера собственных средств на дату составления бухгалтерского баланса);

    13. справка о структуре финансовых вложений соискателя, составленная на дату расчета собственных средств и содержащая полное наименование финансового вложения, наименование эмитента (для ценных бумаг), количество, балансовую и рыночную стоимость финансового вложения;

    14. копии документов, подтверждающих соответствие работников соискателя лицензии квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

    15. документы о наличии у единоличного исполнительного органа соискателя лицензии опыта руководства отделом или иным подразделением профессионального участника рынка ценных бумаг, саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг или федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг не менее 1 года;

    16. справка об отсутствии судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти у лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа, руководителя и контролера соискателя лицензии по форме, установленной законодательством Российской Федерации;

    17. справка о лицах, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа, руководителя и контролера соискателя лицензии с указанием мест работы за последние 3 года, при этом по каждому месту работы должно быть указано наличие/отсутствие факта аннулирования (отзыва) лицензии или решения о применении процедур банкротства;

    18. копия Инструкции о внутреннем контроле, утвержденной в порядке, установленном соискателем лицензии;

    19. копия Перечня мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного в порядке, установленном соискателем лицензии (за исключением соискателя лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг);

    20. копия Перечня мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного в порядке, установленном соискателем лицензии;

    21. копия Перечня мер по предупреждению манипулирования ценами на рынке ценных бумаг профессиональным участником и его клиентами, утвержденного в порядке, установленном соискателем лицензии (за исключением соискателя лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, депозитарной деятельности, клиринговой деятельности, деятельности по организации торговли и/или фондовой биржи при условии отсутствия совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

    22. копия Перечня мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, утвержденного в порядке, установленном соискателем лицензии.
    В случае совмещения различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг соискатель лицензии представляет в лицензирующий орган копию Перечня мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, включающего меры при совмещении различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, разработанного с учетом требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и утвержденного в установленном соискателем лицензии порядке;

    23. копии документов, подтверждающих государственную регистрацию всех выпусков акций общества, и последнего отчета об итогах выпуска акций (для соискателя лицензии, являющегося акционерным обществом);

    24. копии документов, подтверждающих государственную регистрацию учредителей (акционеров/участников, владеющих 10 процентами и более уставного (складочного) капитала соискателя лицензии) соискателя лицензии, являющихся юридическими лицами, созданными в соответствии с законодательством Российской Федерации, либо содержащие указанные сведения выписки из единого государственного реестра юридических лиц, заверенные в установленном порядке;

    25. копии учредительных документов со всеми зарегистрированными изменениями и дополнениями к ним учредителей (акционеров/участников, владеющих 10 процентами и более уставного (складочного) капитала соискателя лицензии) соискателя лицензии, являющихся юридическими лицами, созданными в соответствии с законодательством Российской Федерации, выданные уполномоченным федеральным органом исполнительной власти, заверенные в установленном порядке;

    26. копии балансов и отчетов о прибылях и убытках за последний год деятельности с приложением копий аудиторских заключений о достоверности финансовой (бухгалтерской) отчетности учредителей (акционеров/участников, владеющих 10 процентами и более уставного (складочного) капитала соискателя лицензии) соискателя лицензии — юридических лиц, созданных в соответствии с законодательством Российской Федерации, заверенных руководителями организаций (индивидуальными аудиторами), проводившими аудиторскую проверку, либо засвидетельствованные нотариально (в случаях, когда проведение аудиторской проверки предусмотрено законодательством Российской Федерации);

    27. копии документов, удостоверяющих личность физических лиц — учредителей (акционеров/участников, владеющих 10 процентами и более уставного (складочного) капитала соискателя лицензии) соискателя лицензии, заверенные в установленном порядке;

    28. документ, подтверждающий налоговыми органами выполнение учредителями (акционерами/участниками, владеющими 10 процентами и более уставного (складочного) капитала соискателя лицензии) соискателя лицензии — юридическими лицами, созданными в соответствии с законодательством Российской Федерации, обязательств перед федеральным бюджетом, бюджетами соответствующих субъектов Российской Федерации и соответствующими местными бюджетами на последнюю отчетную дату;

    29. документ, содержащий наименования учредителей (участников) соискателя лицензии — юридических лиц, созданных в соответствии с иностранным законодательством, их место нахождения, место нахождения их исполнительных органов и почтовый адрес, сведения об органе, осуществившем регистрацию, и регистрационный номер, а также данные о структуре и составе органов управления этих юридических лиц; документ, содержащий фамилию, имя, отчество учредителя (участника) соискателя лицензии — физического лица, являющегося иностранным гражданином, его место жительства и почтовый адрес;

    30. бизнес-план профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденный в порядке, установленном соискателем лицензии;

    31. выписка из штатного расписания, содержащая данные о внутренней структуре подразделений соискателя лицензии, с указанием информации о фамилии, имени, отчестве работников, связанных с осуществлением видов профессиональной деятельности организации, подразделений, занимаемых ими должностях и информации о работе по совместительству, подписанная должностным лицом и заверенная оттиском печати соискателя лицензии.

    Для получения лицензии на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами на рынке ценных бумаг соискатель лицензии, помимо данных документов представляет в лицензирующий орган следующие документы:

    1. копия Правил ведения внутреннего учета сделок профессионального участника, составленных в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и утвержденных в порядке, установленном соискателем лицензии;

    правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, составленные в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и утвержденные в порядке, установленном соискателем лицензии.

    Читайте так же:

    • Приказ 941 от 2019 Постановление Правительства РФ от 16 августа 2017 г. № 972 “О внесении изменений в постановление Совета Министров - Правительства Российской Федерации от 22 сентября 1993 г. № 941” (не вступило в силу) Правительство Российской Федерации постановляет: 1. Утвердить прилагаемые изменения, […]
    • Отчетность связного банка Отчетность связного банка УРАЛСИБ Кэпитал: Отчетность Связного Банка по МСФО за 2012 год - высокие темпы роста сохраняются Связной Банк (-/В3/-) Высокие темпы роста сохраняются Отчетность за 2 п/г и весь 2012 г. по МСФО Неоднозначные результаты. В пятницу банк представил результаты за […]
    • Льготы для малых народов Льготы малочисленным народам севера хмао Презентация. Народы и традиции ХМАО Народы и Традиции ХМАО-Югры Выполнила: ученица 9Г класса Балтабаева Зиеда В Югорской долине проживает около 28,5 тыс. коренных её жителей - ханты, манси и лесных ненцев, чей образ жизни и самобытные традиции до […]
    • Переквалификация договора с ип в трудовой договор Когда договор с ИП будет признан трудовым? Корсаков Д. М., эксперт информационно-справочной системы «Аюдар Инфо» Верховный суд пришел к выводу, что договор возмездного оказания услуг между индивидуальным предпринимателем и организацией может быть признан трудовым (Определение от […]
    • Договор инвестирования земля Договор инвестирования земля Автор: Рогов Сергей Как правило, отношения между заказчиком, инвестором и подрядчиком регулируются Инвестиционным договором и договором Генерального подряда. В связи с изменениями Постановления ВАС №54 от 11.07.2011г., инвестиционный договор не в полной мере […]
    Читайте так же:  Договор на оказание финансовых консультационных услуг